深圳市質量技術監督局文件
深質監[2006]80號
關于印發《深圳市特種設備使用與管理安全評價實施細則》的通知
各有關單位：
為了規范特種設備使用與管理安全評價工作，我局制定了《深圳市特種設備使用與管理安全評價實施細則》，現印發給你們，請認真貫徹執行。
我市特種設備使用單位應對照《特種設備使用和管理安全要求及評價》（SZDB/Z1-2005）的要求，進行自評，并積極向深圳市特種設備行業協會申請特種設備安全管理評價。
深圳市特種設備行業協會應根據《特種設備使用和管理安全要求及評價》及本實施細則的要求，組織力量，客觀公正地進行評價。
市質量技術監督局將根據評價工作的實際情況，派員參加。評價中遇到的問題，請及時告知我局特種設備安全監察處。
二OO六年五月九日
深圳市特種設備使用和管理安全評價實施細則
一、為了規范特種設備使用和管理安全評價工作，市質量技術監督局根據《特種設備使用和管理安全要求及評價》（以下簡稱《要求與評價》）的要求，結合我市特種設備使用單位安全評價實際情況，制訂本實施細則。
二、市質量技術監督局委托深圳市特種設備行業協會（以下簡稱協會）負責組織開展《要求和評價》安全評價工作。
三、《要求和評價》安全評價工作程序包括：申請、受理、現場評價、審查發證和公告等。
(一)使用單位申請
特種設備使用單位對照《要求和評價》的要求進行自評，在自評合格的基礎上，形成自評報告，向協會書面提出評價申請。
(二)受理
協會收到評價申請后，應在5個工作日內決定是否受理。經審查，同意受理的將在申請書上簽署意見并蓋章。不同意受理的，將說明原因，并向申請單位發出不受理通知。
(三)現場評價
1、協會受理后，應盡快與申請單位協商一致后，向申請單位發出安全評價計劃通知書。同時將安全評價計劃通知書報送市局特種設備安全監察機構，以便市局或分局特種設備安全監察機構派員參加。安全評價計劃通知書將明確評價項目、評價時間、評價小組成員以及其他應明確的事項。
2、評價小組成員由協會邀請特種設備安全技術專家組成。評價小組人數為單數，評價小組人員一般為3-5名。
3、現場評價時間一般為1至2天。在現場評價過程中發現特種設備存在重大安全隱患和嚴重違法行為時，評價小組應立即向市局或分局特種設備安全監察機構報告。
4、評價小組應在完成評價后10個工作日內，向協會提交《特種設備使用管理安全評價報告》（以下簡稱《評價報告》）。
(四)審查發證
協會審查《評價報告》，符合達標等級（一至三級）要求的，由協會頒發達標證書。
(五)公告
取得達標證書的單位，由協會公告
四、現場評價內容和方法
(一)現場評價重點內容：
1、核查申請單位特種設備安全管理機構設置和人員配備的真實性、合理性
2、結合申請單位的實際情況評價其特種設備安全管理制度及應急救援預案的完整性、適用性和可操作性；檢查安全管理制度執行的相關見證，考核執行情況和管理水平
3、通過對主要負責人和相關人員的現場詢問，了解主要負責人和相關人員對特種設備法律、法規和相關安全技術規范的掌握程度，了解申請單位特種設備的安全狀況
4、根據《要求和評價》的抽樣規定，抽查各工種特種設備作業人員的持證上崗情況
5、根據《要求和評價》的抽樣規定，現場核查所有類別和某種類別不同屬性的特種設備技術檔案、制度、崗位職責、操作規程、安全標記及基本安全項目
6、評價組長對現場評價工作負責，包括計劃安排、人員分工、主持會議、起草《評價報告》等
(二)現場評價的過程
1、預備會議
評價小組組長向評價小組成員布置評價計劃、明確評價方法、提出具體工作要求、確定評價分工、宣布評價紀律。如市質量技術監督局派員現場監督評價工作，評價組長應邀請其參加會議。
2、首次會議
（1）首次會議由評價組長主持，評價小組成員、市質量技術監督局或分局特種設備安全監察機構人員、申請單位主要負責人、技術和質量負責人及有關人員參加，參加會議應簽到。程序包括：
（2）雙方介紹到會人員；
（3）評價組長介紹評價依據、評價小組成員分工、評價計劃安排等；
（4）申請單位負責人介紹評價準備情況和自評情況；
（5）評價組長申明評價過程的遵循原則，至少包括：客觀（以事實為評價依據）、公正（按《要求和評價》實施評價）、保密（對涉及申請單位相關信息保密）三原則；
3、申請單位負責人安排聯絡員及落實現場評價工作場所和各項配合工作等；
4、申請單位應向評價小組提交以下文件資料，如有涉及本單位商業或技術保密信息的，申請單位負責人應向評價小組申明。
（1）企業負責人任命文件；
（2）特種設備各項管理制度、應急救援預案、崗位職責文件、特種作業人員操作規程；
（3）特種設備管理組織機構圖、管理人員、作業人員員工名冊；
（4）要求持證上崗人員資格證明（原件）；
（5）特種設備臺賬和設備檔案；
（6）法規、規程、技術標準、圖書目錄清單；
（7）特種設備使用管理安全相關記錄。
5、現場檢查
現場檢查采用巡視觀察、聽取匯報、座談、查閱文件和記錄、口試、現場實際操作等方式進行。根據客觀證據，填寫評價記錄；
6、評價小組會議與評價意見的確定
7、評價小組內部交流評價情況，研究發現的問題，討論不符合項，按照《要求和評價》中的相關規定，確定評價意見，填寫《特種設備使用管理安全評價報告》初稿。
8、交換意見
評價小組向申請單位負責人及有關人員通報評價情況和《評價報告》意見，共同核實現場評價發現的問題，確認不符合項。并請申請單位現場負責人在《評價報告》及相關文件上簽字。
9、末次會議
（1）評價組長主持，參加會議人員同首次會。參加會議的人員應簽到。程序包括：
（2）評價小組成員陳述現場評價情況；
（3）評價組長宣讀《評價報告》初稿；
（4）征詢申請單位對評價工作的意見；
（5）申請單位負責人發言；
五、申訴
1、如市質量技術監督局接到申訴要求協會對申請單位對有關申訴做核實處理，或責成協會重新實施有關評價工作時，協會應按照有關要求對申訴事項予以處理。
2、如申訴事項屬實，協會應向市質量技術監督局提交書面報告說明有關情況，并做好后續工作。
3、如經核實申訴事項不成立，協會應向市質量技術監督部門書面報告核實情況。
六、附件
1、特種設備使用管理安全自評報告及評價申請表（附件一）
2、特種設備使用管理安全評價報告（附件二）
3、特種設備使用管理安全評價現場評價計劃安排通知書（附件三）
4、關于派員監督現場評價的報告（附件四）
5、首/末次會議簽到表（附件五）
6、首/末次會議記錄（附件六）
7、不符合和有缺陷項目通知書（附件七）
8、評價員（專家）委派書（附件八）
9、評價人員工作表現與自律情況反饋表（附件九）
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