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{"sheet":"扉页","index":0,"n_rows":14,"n_cols":1,"rows_kept":14,"merged":[[1,0,1,6],[3,0,3,6],[5,0,5,6],[7,0,7,6],[9,0,9,6],[11,0,11,6],[13,0,13,6]],"flags":["formulas_cached_only"]}
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["深圳市特种设备使用和管理安全要求及评价"]
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["评审原始记录"]
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{"sheet":"通用要求考评检查表","index":1,"n_rows":50,"n_cols":7,"rows_kept":50,"merged":[[1,0,3,0],[1,1,3,1],[4,0,5,0],[4,1,5,1],[6,0,8,0],[6,1,8,1],[9,0,10,0],[9,1,10,1],[11,0,13,0],[11,1,13,1],[11,2,13,2],[14,0,15,0],[14,1,15,1],[14,2,15,2],[17,0,18,0],[17,1,18,1],[17,2,18,2],[19,0,21,0],[19,1,21,1],[22,0,25,0],[22,1,25,1],[28,0,31,0],[28,1,31,1],[28,2,29,2],[30,2,31,2],[32,0,33,0],[32,1,33,1],[34,0,41,0],[34,1,41,1],[44,0,48,0],[44,1,48,1],[49,0,49,6]],"flags":["formulas_cached_only"]}
["序号","考评内容","考评说明","评分办法","应得分","实得分","扣分原因"]
[1,"机构设置和人员配备\n (30分)","主要负责人应对本单位特种设备的安全和节能全面负责。","可查验岗位职责、任命文件等见证，没有的扣10分。",10]
[null,null,"电梯、客运索道、大型游乐设施等为公众提供服务的特种设备运营使用单位，应设置特种设备安全管理机构或者配备专职的安全管理人员；其他特种设备使用单位，应根据情况设置特种设备安全管理机构或者配备专职、兼职的安全管理人员。","查组织机构图、岗位职责、任命文件。未设机构或配备专、兼职安全管理人员者，扣10分。",10]
[null,null,"应根据特种设备的种类，配备特种设备作业人员。","查特种设备作业人员名册和特种设备清单，特种设备作业人员数量过少不能满足特种设备使用及管理要求的扣10分。",10]
[2,"岗位基本要求\n (14分)","主要负责人应熟悉特种设备法律法规规定和相关安全知识，了解本单位特种设备的安全状况。","现场询问，熟悉情况按好、中、差分别每次扣0、3、5分。",5]
[null,null,"特种设备作业人员应当符合下列条件：年龄在18周岁以上；身体健康并满足申请从事的作业种类对身体的特殊要求；有与申请作业种类相适应的文化程度；有与申请作业种类相适应工作经历；具有相应的安全技术知识和技能；符合安全技术规范规定的其他要求。","查特种设备作业人员名册，作业人员不满足条件每人次扣3分。",9]
[3,"持证上岗\n (25分)","特种设备作业人员应按照国家有关规定经特种设备安全监督管理部门考核合格，取得国家统一格式的特种设备作业人员证书，方可从事相应的作业或者管理工作。","现场抽查若干名特种设备操作人员和管理人员，发现未持有规定种类证书的人员，每人次扣5分。",10]
[null,null,"持有《特种设备作业人员证》的人员，必须经用人单位的法定代表人(负责人)或者其授权人雇(聘)用后，方可在许可的项目范围内作业。","查特种设备作业人员证书，无本聘用单位签章，或所从事的作业与许可项目不符的，每人次扣2分。",5]
[null,null,"特种设备作业人员证书应按照国家规定按期复审。使用单位应对本单位持有特种设备作业证书的人员建立档案，并按规定定期及时组织作业人员参加证件复审。","查特种作业人员名册和资格证复印件(必要时查阅原件)，以及特种作业人员档案，每人次不合格项扣2分。",10]
[4,"特种设备作业人员的培训\n (16分)","应加强作业人员安全、节能教育和培训，保证特种设备作业人员具备必要的特种设备安全、节能作业知识、作业技能。","查培训制度、新员工入厂培训记录，按好、中、差分别扣0、4、8分。",8]
[null,null,"应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的作业人员应进行经常性安全生产教育培训，及时进行知识更新","查培训制度、员工继续培训记录，按好、中、差分别扣0、4、8分。",8]
[5,"各级人员的安全、节能生产责任制\n (18分)","应根据本单位实际制定各级人员的安全生产责任制。应包括但不限于：\n法人代表岗位职责；\n安全生产负责人岗位职责；\n特种设备安全管理机构专职/兼职管理人员岗位职责；\n特种设备作业人员岗位职责；\n安全教育人员岗位职责；\n特种设备安全技术档案管理人员岗位职责；\n能源管理负责人岗位职责。","查管理制度文件，至少应该包含所列责任制内容(名称不一定相同，但要有相应内容)，缺一项扣3分。",6]
[{"$nulls":3},"要求各岗位责任制包含特种设备安全管理内容，按内容完善程度，分好、中、差分别每个责任制扣0、2、4分。",8]
[{"$nulls":3},"安全生产、节能责任制有漏岗现象，每个岗位扣2分。",4]
[6,"各职能部门的安全生产责任制\n (12分)","应根据本单位实际制定各职能部门的安全生产责任制,应包括但不限于：\n特种设备安全管理部门职责；\n岗位培训教育部门安全职责；\n档案管理部门安全管理职责；\n能源管理部门职责。\n其他有关部门安全职责。","查管理制度文件，至少应该包含所列责任制内容(名称不一定相同，但要有相应内容)，缺一项扣3分。",6]
[{"$nulls":3},"要求有关部门包含特种设备安全管理职能，按内容完善程度，按好、中、差分别每个责任制扣0、3、6分。",6]
["序号","考评内容","考评说明","评分办法","应得分","实得分","扣分原因"]
[7,"特种设备规章制度\n (20分)","应根据本单位实际制定特种设备规章制度。应包括但不限于：\n安全生产责任制度；\n安全教育、培训制度；\n特种设备维护保养管理制度；\n特种设备安全检查和隐患整改制度；\n特种设备安全生产会议制度；\n特种设备相关文件和记录的管理制度；\n特种设备应急救援制度；\n特种设备事故处理制度；\n特种设备定期检验申报制度；\n个体防护用具(品)和保健品发放管理制度；\n高耗能特种设备节能管理制度。","查管理制度文件，至少应该包含所列规章制度内容(名称不一定相同，但要有相应内容)，缺一项扣5分。",10]
[{"$nulls":3},"按内容完善程度，按好、中、差分别每个制度扣0、5、10分。",10]
[8,"文件和记录管理\n (20分)","特种设备安全管理文件应注明编写日期(包括修订日期)，应有统一编号(包括版本编号)，授权签发，发放记录并保管有序。文件的形式可以是书面的，也可以是电子化形式。","抽查二份安全管理文件，按符合程度，以每个项目好、中、差分别扣0、3、6分。",6]
[null,null,"应将有关文件和要求对特种设备使用单位内所有相关或受影响人员进行传达，并使有关各方易于获得文件的最新版本。","抽查二份文件，检查规定需要传达的部门和人员是否得到了文件的有效版本，是否有记录，按符合程度，按好、中、差分别扣0、3、6分。",6]
[null,null,"应做好特种设备使用运行、维护保养、自行检查等的记录。记录应填写完整、字迹清楚、标识明确，应确定安全记录的保存期，并将其存放在安全地点妥善保管，便于查阅。","抽查二份历史记录，不完善的，按对应要求，以每个项目好、中、差等级分别扣0、4、8分。",8]
[9,"安全信息的收集、传达与沟通\n (25分)","应建立获取法规、安全技术规范、政府有关文件及本单位特种设备安全管理等信息的渠道，应主动定期获取和更新特种设备安全信息，并确认其适用性。","查是否有完整有效的特种设备安全管理法规、安全技术规范和其它文件(可以查文件清单)，是否有有效方法和渠道获取相关文件和信息，按符合性好、中、差扣0、5、10分。",10]
[null,null,"应将法规、安全技术规范、政府有关文件及本单位特种设备安全管理信息在内部各层次之间以及内外部之间及时有效地传达，并将发现的特种设备安全隐患及时通报给相关责任人员。","抽查一份关于特种设备安全信息的沟通记录，可以是文件发放记录、传阅记录等，按符合性好、中、差分别每项扣0、3、5分。",5]
[null,null,"主要负责人至少应当每月召开一次安全会议，督促检查特种设备的安全使用工作。","抽查一年内三个月的会议记录，按符合性好、中、差分别每项扣0、3、5分。",5]
[null,null,"特种设备有关内部信息沟通的形式，根据特种设备使用单位特点可以是会议、文件、公告、宣传报道等。与外部进行信息沟通应通过一定的渠道进行，应了解外部有关特种设备安全信息，与特种设备安全监督管理、检验检测、评价部门，外部维护保养部门建立有效的联络、交流机制。","询问内部信息沟通的形式，是否有文件规定，是否有专人或专门部门负责外部信息沟通，沟通的效果如何，按符合性好、中、差分别每项扣0、3、5分。",5]
[10,"使用登记变更管理\n (20分)","1、特种设备安全状况发生变化、长期停用、移装或者过户的，应向市特\n   种设备安全监督管理部门申请办理变更；\n2、特种设备安全状况发生变化的，应在变化后30日内持有关文件向市特\n   种设备安全监督管理部门申请变更登记；\n3、特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术\n   规范规定使用年限，应及时予以报废，并向市特种设备安全监督管理\n   部门办理注销。","查特种设备台帐和使用登记记录，没有及时进行使用登记变更，一次扣10分。",20]
["序号","考评内容","考评说明","评分办法","应得分","实得分","扣分原因"]
[11,"对分包方的管理\n(10分)","应对从事特种设备制造、安装、改造、维修、维护保养、检验检测、安全评价等活动的分包方及其作业人员是否取得国家有关法定的资格进行鉴定和判断，并选择具备资质的分包方。","没有文件规定的扣2分。",2]
[{"$nulls":3},"抽取最近一次的分包记录，未选择有资质分包方扣3分。",3]
[null,null,"应对特种设备制造、安装、改造、维修、检验检测、安全评价等分包方的活动实施有效管理。应对分包方在本单位场所内对特种设备开展的相关活动进行监督和检查，包括其人员和作业活动。","没有文件规定的扣2分。",2]
[{"$nulls":3},"抽取最近一次的分包记录，未选择有资质分包方扣3分。",3]
[12,"重点监控特种设备、风险评价与控制\n(20分)","应确定本单位是否存在重点监控特种设备，并对重点监控特种设备逐一登记建档，报市特种设备安全监督管理部门备案。","查设备台帐，满足重点监控特种设备条件而没有识别的，每台设备扣5分；已识别未建档，或未报市特种设备安全监督管理部门备案的，每台扣5分。",10]
[null,null,"应定期开展重点监控特种设备辨识，不间断地组织风险评价工作，每隔一定时间或发生重大变更时，应重新进行辨识和风险评价。确定与业务活动有关的危害、影响和隐患，并对它们进行科学的评价分析，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以承受的程度。应针对风险评价的结果采取风险控制措施，风险控制应与风险的程度相适应。对重点监控特种设备，其控制措施应充分。","查有无风险评价与控制的文件规定和记录文件，按符合性好、中、差分别每项扣0、5、10分。",10]
[13,"应急准备与响应\n(30分)","应建立可靠的防范措施和应急预案。有重点监控特种设备的使用单位应将应急预案报市特种设备安全监督管理部门备案。","没有文件规定的扣4分；适用时没有报送备案的扣2分。",4]
[null,null,"应按照国家要求，建立应急救援组织和队伍并明确相应职责。","查文件规定，无应急组织和队伍的，扣2分。",2]
[null,null,"1、应急物资准备：准备事故或紧急情况应急所需的物资，包括通信设备和器材、安全检测仪器、消防设施、器材及材料、个人防护、救护器材、照明设施、破拆工具及其它救灾物资。\n2、应急资料准备：包括特种设备的技术资料、现场工艺流程图及平面示意图、现场作业人员岗位布置与名单、应急人员的联络方式和地址、生产现场承包方或供货方人员名单、特种设备安全监督管理、医疗、消防、公安等部门的电话、地址及其它联系方式等。","查应急方案，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分；抽查一种应急物资和一种应急资料，缺少或不完善的，每次扣2分。",4]
[null,null,"应建立内、外部应急联络渠道，包括：市特种设备安全监督管理部门、分包方(特种设备维护保养方)、医院、消防等部门/人员的联络方式和地址、电话及其它联系方式。应保证应急救援通讯联络的畅通。","查是否有应急联络制度和联络记录，没有的扣4分。",4]
[null,null,"应在应急预案中详细描述并规定应急的流程，包括发现或发生紧急情况时，应急的启动与恢复，各应急机构和人员的现场应急响应，以及向有关方面报告的程序。","按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分。",4]
[null,null,"应对在特种设备使用中负重要职责岗位的员工进行应急培训，使其熟知岗位上可能遇到紧急情况及应采取的对策。","查应急培训记录和培训大纲，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分。",4]
[null,null,"应针对特种设备应急预案定期演练，演练前应经过演练策划和批准，必要时对相关人员进行告知，演练次数一年不得少于一次，以验证应急预案、应急准备工作，以及应急响应规定的有效性、充分性和适宜性。","查应急演习方案和记录，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分。",4]
[null,null,"应针对特种设备应急预案和响应计划演习和实施过程中暴露的问题进行总结和评审，对演练规定、内容和方法进行及时的修订，也应注意总结本单位及外单位的事故教训，及时修订相关的应急预案。","查应急演习总结和评审报告或记录，按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分。",4]
["序号","考评内容","考评说明","评分办法","应得分","实得分","扣分原因"]
[14,"事故处理\n (10分)","特种设备事故发生后，事故发生单位应当立即启动事故应急预案，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。严格执行国家有关事故调查处理规定，确保特种设备事故调查处理工作的顺利进行，针对事故发生的原因，制定出相应的纠正和预防措施。应及时（1小时内）报告市特种设备安全监督管理部门及其他有关部门。","适用时，可以检查有关事故发生后，是否及时启动事故应急预案，组织抢救，防止事故扩大，是否及时报告、是否有相应的纠正和预防措施，按符合性好、中、差分别每项扣0、5、10分。",10]
[15,"特种设备故障处理、隐患整改\n(30分)","使用单位应对故障原因及可能产生的风险进行分析,评估可能的后果,制定整改措施；并对措施进行评审，确保措施可行；整改完成后，应对其进行针对性的检查,确认故障和异常情况排除后，方可重新投入使用。","查故障处理整改台帐，原因没有进行分析评估，整改措施未进行评审，未对整改情况进行针对性检查分别每项扣2分。",8]
[null,null,"使用单位应对事故隐患分析原因，制定隐患整改措施，明确整改负责人、落实整改资金、确定整改完成期限，并对隐患整改情况进行确认。","查事故隐患整改台帐，原因分析不清晰，整改措施不得当，资金落实不到位，未按整改期限完成，未对整改情况进行确认分别每项扣2分。",8]
[null,null,"使用单位对无力解决、不具备整改条件的严重事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向特种设备安全监督管理部门和当地政府报告，并纳入计划，限期停用设备。","未采取有效措施并停用设备扣3分、未书面报告扣3分。",6]
[null,null,"使用单位对安全监察人员下达的《特种设备安全监察指令书》指出的违法行为和事故隐患，应立即采取必要措施予以改正或者消除事故隐患，并及时将整改情况报送特种设备安全监督管理部门。","使用单位未采取措施予以改正或者消除事故隐患扣4分、未及时将整改情况报告扣4分。",4]
[null,null,"故障处理、事故隐患及整改情况应由使用单位设备安全管理部门汇总并存档。","查故障处理、隐患整改记录档案，没有相应存档的，每项扣2分。",4]
["应得分合计：300分，扣分之和：      空项分之和：      实得分＝300－扣分之和－空项分之和＝        通用部分得分＝实得分×300÷(300－空项分之和)＝"]

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